□ 本報記者 劉歡 劉志月

□ 本報通訊員 周晶晶

(相關資料圖)

為應付檢查，5個小微企業負責人花錢找人給員工辦理特種作業證。

考慮到羈押可能會使百余名工人失去工作機會，湖北省武漢市東西湖區人民檢察院組織公開聽證后，依法對其中4人作出不起訴決定、1人建議法院判處緩刑，并向5家企業制發企業合規檢察建議書。

“我們在辦案中發現，偽造特種作業證這種情況較為普遍，將這起企業合規案件作為典型案例上報給市檢察院。”東西湖區檢察院檢察官助理閔芮告訴《法治日報》記者。

辦理一起案件，扶助一批企業，規范一個行業。武漢市人民檢察院結合該案和其他同類案件，深入分析偽造特種作業證背后的安全生產隱患，推動在全市范圍內開展清理和整治。

自2021年11月涉案企業合規改革工作在湖北鋪開以來，武漢市檢察機關將其作為優化法治化營商環境的重要抓手，在嚴管厚愛中不斷向企業釋放“司法紅利”。

一條規范的路子

翻開武漢市檢察院編撰的《涉案企業合規改革工作辦案手冊》，第一頁就是一張詳盡的合規案件辦理參考流程圖——從案件審查、案件報批、第三方組織組建、合規考察、案件處理、跟進監督等6個階段進行列表式解讀。

“除辦案流程圖外，我們還建立專人專崗、跟蹤考察、規范文書等三項機制。”武漢市檢察院研究室主任劉明翔說。

據介紹，武漢市區兩級檢察院業務部門均明確專人作為改革專員負責案件對接，其中市檢察院研究室還指定專人與市工商聯對接，聯系溝通第三方組織專家選任等事宜。

“一個窗口對外，既有利于根據涉案罪名特點精準選擇相關領域專家，也有利于對專家履職情況以及利益禁止期的掌握和評價。”劉明翔說。

在第三方組織對合規整改進行跟蹤監督考察同時，辦案檢察官堅持每月通過走訪企業、聽取報告等方式，按照合規計劃審查整改落實情況。

武漢市檢察院現已制作涉案企業合規告知書、承諾書、必要性審查報告等13種法律文書，為兩級檢察院辦理合規案件提供統一規范的文書模板。

“我們合規改革工作的整個推進過程，都是走的一條規范化、協同化、專業化的路子。”武漢市檢察院副檢察長陳衛寧介紹，該院多次召開會議部署總結階段工作，邀請專家學者授課、研討，通過主動請進來、走出去，促“多家聯臺”唱好企業合規“大合唱”。

截至目前，武漢市檢察機關共辦理企業合規案件46件，其中合規考察模式19件，檢察建議模式27件，囊括各類型企業。

一次重生的機會

武漢大學法學院副教授南玉梅是武漢市涉案企業合規第三方監督評估機制專業人員庫首批入庫的64名專家之一。

2022年6月1日，第三方監督評估機制管委會接受武漢市江岸區人民檢察院申請，選任南玉梅等3名專家組成評估考察組，對某高新企業進行合規考察。

2022年1月，該企業實際控制人李某等人因合謀操縱公司股票，涉嫌操縱證券市場罪，被移送江蘇省淮安市人民檢察院審查起訴。

因該企業住所地位于武漢市江岸區，淮安市檢察院遂委托江岸區檢察院對其開展企業合規工作。

“我們調查了解到，該企業是一家成立十余年的上市公司，員工600余人。李某案發后對企業生產經營造成較大負面影響。”江岸區檢察院檢察官干晉說。

在涉案人認罪認罰、積極退贓前提下，該企業做出合規承諾，并根據檢察機關指導，成立合規建設領導小組，拿出詳盡的企業合規方案。

南玉梅等專家分別從企業合規建設領導小組組成人員的合理性、企業合規在公司治理中的定位、業務合規與財務合規并重等方面對方案提出修改建議。

該企業積極采納專家組意見，形成9項合規制度，并分類開展全員專項培訓。經過兩個多月合規考察，專家組確認其合規建設項目驗收合格。

“我們很高興看到，除形成多項合規制度，公司高管在企業經營管理上開始更加主動作為，整個企業的合法合規意識也有很大程度提升。”南玉梅說。

據悉，考察組的合規考察書面報告，將作為淮安市檢察院對涉案人員作出從寬處理的重要依據。

“合規改革可以說是給了企業一次重生的機會。”專家組成員、有著20多年從業經驗的律師劉祥斌說。

一場主動的求變

“涉案公司將注冊地和經營場地都遷到了武漢，真是讓人意外！他們決心在一個新環境中參與市場競爭，重新樹立企業形象。”

談及自己辦理的一起企業合規案，武漢市青山區人民檢察院檢察官邵丹感慨不已。

涉案企業是外地一家從事建筑行業的家族企業，因涉嫌單位行賄罪被移送青山區檢察院審查起訴。

經全面社會調查，辦案檢察官了解到，該企業在當地經營20多年，承建項目曾獲多個省市級獎項，是一家優質企業和納稅大戶。

鑒于企業有強烈的合規整改意愿，也有較為成熟的管理團隊和經營模式，報上級檢察院審核并征求監察機關意見后，青山區檢察院對其啟動企業合規改革工作。

2022年4月，青山區檢察院邀請聽證員以及企業所在地的工商、稅務、市場監管等職能部門，召開公開聽證會。經研討，與會眾人一致同意檢察機關對企業作合規不起訴處理。

隨后，青山區檢察院從內部管理、制度規范、財務監督、法律風險、法治文化等方面向涉案企業提出合規檢察建議，并及時跟蹤督促落實。

“我們也想從根本上實現傳統家族企業向現代管理企業的轉型，把企業做得更大更強！”該企業新任法定代表人透露，搬遷后的企業已接洽到一個項目，正逐漸步入正軌。

這次成功的辦案體驗讓邵丹對企業合規改革有了更加深刻的認識。

“我們辦案除關注案件事實和法律規定，還要更加側重從社會治理的層面思考問題，讓檢察辦案最大限度地釋放出良好法治效應和社會效應。”邵丹說。