《金證研》南方資本中心 望山/作者 西洲 映蔚/風(fēng)控
2019年，國(guó)家藥品監(jiān)督管理局宣布批準(zhǔn)廈門萬泰滄海生物技術(shù)有限公司重組人乳頭瘤病毒16/18型雙價(jià)疫苗（大腸桿菌）的上市注冊(cè)申請(qǐng)，這意味著首個(gè)國(guó)產(chǎn)人乳頭瘤病毒疫苗正式問世，打破了進(jìn)口疫苗長(zhǎng)期壟斷的局面。
(相關(guān)資料圖)
而同樣處于該賽道的北京康樂衛(wèi)士生物技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“康樂衛(wèi)士”），目前擁有10個(gè)重組人用疫苗在研項(xiàng)目，尚無疫苗產(chǎn)品上市銷售。上市背后，康樂衛(wèi)士設(shè)立時(shí)，三大創(chuàng)始人進(jìn)行實(shí)繳出資的核心技術(shù)專利，已經(jīng)于2022年9月屆滿終止失效。而該項(xiàng)專利奠定了康樂衛(wèi)士技術(shù)基礎(chǔ)后孵化出多項(xiàng)關(guān)鍵技術(shù)平臺(tái)。另一方面，一項(xiàng)受讓自創(chuàng)始人的核心技術(shù)專利權(quán)屬現(xiàn)疑云。
而在獨(dú)立性方面，康樂衛(wèi)士董事兼職的企業(yè)，不僅與康樂衛(wèi)士控股股東的兩名一致行動(dòng)人“撞號(hào)”，該關(guān)聯(lián)方還曾將康樂衛(wèi)士的傳真號(hào)碼用作公開招標(biāo)的聯(lián)系方式。值得關(guān)注的是，該關(guān)聯(lián)方的招標(biāo)范圍與康樂衛(wèi)士采購端或存重疊，雙方是否涉嫌混淆經(jīng)營(yíng)？存疑待解。
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一、聯(lián)系方式被關(guān)聯(lián)方用作公開招標(biāo)，招標(biāo)范圍與康樂衛(wèi)士采購需求或不謀而合
企業(yè)聯(lián)系電話、電子郵箱及通信地址，作為企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的“名片”，應(yīng)為企業(yè)自身獨(dú)有。
然而，報(bào)告期內(nèi)，康樂衛(wèi)士的傳真號(hào)碼，曾與關(guān)聯(lián)方的對(duì)外招標(biāo)聯(lián)系電話相同。需要指出的是，該關(guān)聯(lián)方招標(biāo)范圍或與康樂衛(wèi)士的采購端存在交疊。
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1.1 劉慶利是康樂衛(wèi)士董事，同時(shí)兼任亦賽生物董事長(zhǎng)
據(jù)康樂衛(wèi)士簽署日2023年2月10日的招股書（以下簡(jiǎn)稱“招股書”），劉慶利擔(dān)任康樂衛(wèi)士董事，任職期限為2021年11月23日至2024年11月23日。
截至2022年9月30日，除康樂衛(wèi)士及控股子公司之外，劉慶利還在北京亦賽生物技術(shù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“亦賽生物”）擔(dān)任董事長(zhǎng)。
據(jù)市場(chǎng)監(jiān)督管理局?jǐn)?shù)據(jù)，亦賽生物成立于2018年9月10日。截至查詢?nèi)?023年2月24日，劉慶利仍在亦賽生物任職董事長(zhǎng)職務(wù)。且亦賽生物自成立以來，未進(jìn)行任何工商變更。
也就是說，亦賽生物成立至今，劉慶利均為亦賽生物的董事長(zhǎng)。
蹊蹺的是，康樂衛(wèi)士控股股東的一致行動(dòng)人，與亦賽生物共用企業(yè)聯(lián)系方式。
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1.2 亦賽生物與康樂衛(wèi)士控股股東的兩名一致行動(dòng)人，共用企業(yè)電話及郵箱
招股書顯示，截至簽署日2023年2月10日，天狼星控股集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“天狼星集團(tuán)”）持有康樂衛(wèi)士22.62%股份，為康樂衛(wèi)士控股股東。
截至2022年9月30日，天狼星集團(tuán)的股權(quán)構(gòu)中，陶濤持股78.6%，陶然持股8.4%，郝春利持股3%，趙第超持股3%，吳趙峰持股2.5%，楊世茁持股2.5%，張靜持股2%。
同時(shí)，天狼星集團(tuán)及其一致行動(dòng)人北京江林威華生物技術(shù)合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱“江林威華”）、小江生物技術(shù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“小江生物”）合計(jì)持有康樂衛(wèi)士31.24%股份。
然而，亦賽生物與江林威華、小江生物共用聯(lián)系方式。
據(jù)市場(chǎng)監(jiān)督管理局江林威華2018-2020年報(bào)，2018-2020年，江林威華的企業(yè)聯(lián)系電話均為131****3179，企業(yè)電子郵箱均為466269580@qq.com。
到2021年，江林威華的企業(yè)聯(lián)系電話及電子郵箱進(jìn)行了變更。
據(jù)市場(chǎng)監(jiān)督管理局小江生物2018-2021年報(bào)，2018-2021年，小江生物的企業(yè)聯(lián)系電話均為131****3179，企業(yè)電子郵箱均為466269580@qq.com。
放眼亦賽生物方面。
據(jù)市場(chǎng)監(jiān)督管理局亦賽生物2018-2021年報(bào)，2018-2021年，亦賽生物企業(yè)聯(lián)系電話均為131****3179，企業(yè)電子郵箱均為466269580@qq.com。
顯然，2018-2020年，關(guān)聯(lián)方亦賽生物與康樂衛(wèi)士控股股東的一致行動(dòng)人江林威華、小江生物“撞號(hào)”。到了2021年，亦賽生物仍與小江生物共用企業(yè)聯(lián)系方式。
不僅如此，康樂衛(wèi)士的傳真號(hào)碼，指向亦賽生物公開招標(biāo)的聯(lián)系方式。
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1.3 康樂衛(wèi)士的傳真號(hào)碼，與亦賽生物公開招標(biāo)的聯(lián)系方式“重疊”
據(jù)簽署日2015年7月1日的《北京康樂衛(wèi)士生物技術(shù)股份有限公司公開轉(zhuǎn)讓說明書》（以下簡(jiǎn)稱“公開轉(zhuǎn)讓說明書”）及招股書，康樂衛(wèi)士的傳真號(hào)碼均為010-67837190。
“巧合”的是，2019年，亦賽生物招投標(biāo)使用的聯(lián)系電話，竟與上述號(hào)碼相同。
2019年9月6日，政府采購網(wǎng)發(fā)布《北京亦賽生物技術(shù)有限公司生物實(shí)驗(yàn)中心項(xiàng)目施工招標(biāo)公告》。該公告顯示，北京宏信天誠國(guó)際招標(biāo)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“宏信天誠”）受亦賽生物的委托，對(duì)“北京亦賽生物技術(shù)有限公司生物實(shí)驗(yàn)中心項(xiàng)目”進(jìn)行公開招標(biāo)。
其中，采購單位為亦賽生物，聯(lián)系方式為010-67837190，地址為北京市北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)科創(chuàng)七街29號(hào)院5號(hào)樓1層101。
2019年11月5日，政府采購網(wǎng)發(fā)布《北京亦賽生物技術(shù)有限公司細(xì)胞檢測(cè)臨床前CRO項(xiàng)目（競(jìng)爭(zhēng)性磋商）評(píng)審結(jié)果公告》。該公告顯示，宏信天誠受亦賽生物的委托，就“北京亦賽生物技術(shù)有限公司細(xì)胞檢測(cè)臨床前CRO項(xiàng)目”組織采購，采購單位亦賽生物的聯(lián)系方式為010-67837190，地址為北京市北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)科創(chuàng)七街29號(hào)院5號(hào)樓1層101。
可見，2019年，康樂衛(wèi)士的傳真電話被亦賽生物在招標(biāo)項(xiàng)目中使用。
需要說明的是，在上述招標(biāo)項(xiàng)目中，亦賽生物采購標(biāo)的值得關(guān)注。
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1.4 亦賽生物招標(biāo)范圍系動(dòng)物實(shí)驗(yàn)室裝修改造，與康樂衛(wèi)士采購需求或存交疊
據(jù)“北京亦賽生物技術(shù)有限公司生物實(shí)驗(yàn)中心項(xiàng)目”招標(biāo)公告之附件，該項(xiàng)目的招標(biāo)范圍包括實(shí)驗(yàn)室裝修改造，包括地下一層手術(shù)室、一層辦公室、二層實(shí)驗(yàn)室、三層SPF兔飼養(yǎng)區(qū)、四層豬、羊飼養(yǎng)室、五層犬飼養(yǎng)室及空調(diào)機(jī)房、輔助用房的地面、內(nèi)墻面隔斷、內(nèi)吊頂及門窗裝飾、電氣、弱電自控、給排水、實(shí)驗(yàn)室氣體、通風(fēng)空調(diào)、消防、動(dòng)物飲水等。
通過上述招標(biāo)范圍不難發(fā)現(xiàn)，亦賽生物具有動(dòng)物實(shí)驗(yàn)室的裝修改造需求。
據(jù)招股書，康樂衛(wèi)士是一家以基于結(jié)構(gòu)的抗原設(shè)計(jì)為核心技術(shù)的生物醫(yī)藥企業(yè)，主要從事重組蛋白疫苗的研究、開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化。
而招股書顯示，康樂衛(wèi)士向報(bào)告期內(nèi)的前五大原材料供應(yīng)商，即北京維通利華實(shí)驗(yàn)動(dòng)物技術(shù)有限公司、斯貝福（北京）生物技術(shù)有限公司采購的主要內(nèi)容，包括實(shí)驗(yàn)動(dòng)物等。
且康樂衛(wèi)士向報(bào)告期內(nèi)前五大技術(shù)服務(wù)供應(yīng)商，即廣州金域醫(yī)學(xué)檢驗(yàn)中心有限公司、北京協(xié)和建昊醫(yī)藥技術(shù)開發(fā)有限責(zé)任公司采購的主要內(nèi)容，包括實(shí)驗(yàn)室服務(wù)、實(shí)驗(yàn)動(dòng)物管理等。
即是說，康樂衛(wèi)士和關(guān)聯(lián)方亦賽生物在原材料及技術(shù)服務(wù)方面，采購需求或存在重疊。
也就是說，在雙方采購端或存重疊的基礎(chǔ)上，亦賽生物招標(biāo)聯(lián)系電話曾指向康樂衛(wèi)士，此舉是否說明雙方存在混淆經(jīng)營(yíng)？是否影響康樂衛(wèi)士的獨(dú)立性？
問題尚未結(jié)束。
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二、設(shè)立出資的核心技術(shù)專利價(jià)值超三千萬元，已屆滿失效卻隱而未宣
專利權(quán)是一種有期限的無形財(cái)產(chǎn)權(quán)，期限屆滿，權(quán)利便依法終止。專利權(quán)終止以后，受該項(xiàng)專利權(quán)保護(hù)的發(fā)明創(chuàng)造便可被他人無償利用。
在康樂衛(wèi)士成立初期，互為同學(xué)、好友關(guān)系的陳小江、馬潤(rùn)林、劉永江三人，以專利“乳頭瘤病毒衣殼蛋白的原核制備和應(yīng)用”進(jìn)行實(shí)繳出資3,360萬元。該項(xiàng)專利不僅成為了康樂衛(wèi)士的核心專利，還為康樂衛(wèi)士日后的技術(shù)形成打下了基礎(chǔ)。而截至2022年9月，該項(xiàng)核心技術(shù)已經(jīng)屆滿終止失效。
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2.1 2008年康樂衛(wèi)士成立，聯(lián)合創(chuàng)始人包括陳小江、馬潤(rùn)林、劉永江
時(shí)針撥回到康樂衛(wèi)士成立伊始。
據(jù)公開轉(zhuǎn)讓說明書，北京康樂衛(wèi)士生物技術(shù)有限公司（康樂衛(wèi)士前身，以下簡(jiǎn)稱“康樂有限”）成立于2008年4月14日，成立時(shí)法定代表人為馬潤(rùn)林，注冊(cè)資本為200萬元。
彼時(shí)馬潤(rùn)林以貨幣認(rèn)繳出資102萬元，設(shè)立時(shí)實(shí)繳20.4萬元，占注冊(cè)資本的51%；劉永江以貨幣認(rèn)繳出資98萬元，設(shè)立時(shí)實(shí)繳19.6萬元，占注冊(cè)資本的49%。
實(shí)際上，康樂衛(wèi)士成立之初，上述二人存在為另一創(chuàng)始股東代持的情形。
據(jù)出具日2022年8月26日的《北京康樂衛(wèi)士生物技術(shù)股份有限公司公開發(fā)行股票并在北交所上市申請(qǐng)文件的審核問詢函之回復(fù)報(bào)告》（以下簡(jiǎn)稱“首輪問詢回復(fù)”），康樂有限在設(shè)立時(shí)存在馬潤(rùn)林、劉永江二人對(duì)陳小江認(rèn)繳出資的股權(quán)代持。考慮到三人此前對(duì)人乳頭瘤病毒疫苗產(chǎn)品及相關(guān)技術(shù)的貢獻(xiàn)，以及對(duì)于未來康樂有限發(fā)展的分工，陳小江、馬潤(rùn)林、劉永江協(xié)商一致，其對(duì)康樂有限的實(shí)際投資比例分別為40%、40%、20%。
即陳小江、馬潤(rùn)林、劉永江三人系康樂衛(wèi)士的聯(lián)合創(chuàng)始人。
到2010年6月，陳小江、馬潤(rùn)林、劉永江3人將其持有的康樂有限全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給北京江林威華生物技術(shù)合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱“江林威華”），3人解除在康樂有限層面的直接持股，通過江林威華間接持有康樂有限股權(quán)。
2011年1月，劉永江將其持有的江林威華16%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給馬潤(rùn)林，股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，陳小江、馬潤(rùn)林、劉永江分別持有江林威華40%、40%、20%股權(quán)，完成了代持還原。
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2.2 上述三人系好友，旨在盡快填補(bǔ)國(guó)內(nèi)人乳頭瘤病毒疫苗市場(chǎng)空白
據(jù)招股書，陳小江、馬潤(rùn)林、劉永江在大學(xué)期間即為好友，三人之間具有深厚的友誼和信任基礎(chǔ)，國(guó)內(nèi)當(dāng)時(shí)尚無已上市的人乳頭瘤病毒疫苗產(chǎn)品，三人希望能夠盡快填補(bǔ)相應(yīng)市場(chǎng)空白，擬投資設(shè)立康樂有限并研究人乳頭瘤病毒疫苗產(chǎn)品及相關(guān)技術(shù)，并各自發(fā)揮優(yōu)勢(shì)，其中陳小江主要負(fù)責(zé)提供技術(shù)支持，馬潤(rùn)林及劉永江主要負(fù)責(zé)公司經(jīng)營(yíng)管理，包括引進(jìn)投資人、資金籌措及技術(shù)成果轉(zhuǎn)化等。
需要指出的是，就在康樂衛(wèi)士成立當(dāng)年，三人通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行出資。
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2.3 2008年10月三人以專利實(shí)繳出資3,360萬元，稱專利權(quán)屬清晰
據(jù)首輪問詢回復(fù)，2008年10月陳小江、馬潤(rùn)林、劉永江以專利“乳頭瘤病毒衣殼蛋白的原核制備和應(yīng)用”（以下簡(jiǎn)稱“出資專利”）實(shí)繳出資3,360萬元。
因而，監(jiān)管層問及出資技術(shù)涉及的具體專利，是否已轉(zhuǎn)讓給康樂衛(wèi)士，是否存在權(quán)利受限情形。
對(duì)此，康樂衛(wèi)士表示，出資專利“乳頭瘤病毒衣殼蛋白的原核制備和應(yīng)用”的專利號(hào)為ZL02129070.9。根據(jù)出資專利的《發(fā)明專利證書》《手續(xù)合格通知書》、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局出具的《證明》，出資專利已于2008年10月10日轉(zhuǎn)讓給康樂衛(wèi)士，且截至本回復(fù)報(bào)告出具日，出資專利一直由康樂衛(wèi)士所有，該專利權(quán)屬清晰，不存在權(quán)利受限情形。
事實(shí)上，該出資專利對(duì)康樂衛(wèi)士后續(xù)的研發(fā)進(jìn)程而言，具有重要作用。
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2.4 該專利成為核心技術(shù)專利，奠定了技術(shù)基礎(chǔ)后孵化出多項(xiàng)關(guān)鍵技術(shù)平臺(tái)
據(jù)首輪問詢回復(fù)，陳小江、馬潤(rùn)林、劉永江系康樂衛(wèi)士成立初期核心專利“乳頭瘤病毒衣殼蛋白的原核制備和應(yīng)用”的發(fā)明人，奠定了康樂衛(wèi)士的技術(shù)基礎(chǔ)。
事實(shí)亦是如此。
據(jù)Internet archive回溯康樂衛(wèi)士官網(wǎng)，截至2015年2月7日，康樂衛(wèi)士的核心專利為“乳頭瘤病毒衣殼蛋白的原核制備和應(yīng)用”，專利號(hào)為ZL02129070。即前述出資專利。
彼時(shí)，康樂衛(wèi)士表示，其技術(shù)核心專利已被國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局正式批準(zhǔn)授權(quán)。隨后，康樂衛(wèi)士以核心技術(shù)為基礎(chǔ)，圍繞著目標(biāo)基因定向改造、HPV衣殼蛋白重組基因表達(dá)和大腸桿菌發(fā)酵等核心技術(shù)又申請(qǐng)了多項(xiàng)發(fā)明專利，進(jìn)一步擴(kuò)大了核心技術(shù)保護(hù)的力度和廣度，同時(shí)也為后續(xù)新產(chǎn)品的開發(fā)提供了法律上的支持。
可就是說，該項(xiàng)出資專利不僅成為康樂衛(wèi)士的核心專利，并成為后續(xù)多項(xiàng)發(fā)明專利的研發(fā)基礎(chǔ)。
同時(shí)，據(jù)招股書，憑借多年的技術(shù)積累，康樂衛(wèi)士已建成多個(gè)關(guān)鍵技術(shù)平臺(tái)，包括基于結(jié)構(gòu)的抗原設(shè)計(jì)技術(shù)平臺(tái)、基因工程和蛋白表達(dá)技術(shù)平臺(tái)、疫苗工程化技術(shù)平臺(tái)和重組疫苗效力評(píng)價(jià)技術(shù)平臺(tái)。
其中，基于結(jié)構(gòu)的抗原設(shè)計(jì)技術(shù)平臺(tái)的對(duì)應(yīng)專利，即包括前述出資的專利“乳頭瘤病毒衣殼蛋白的原核制備和應(yīng)用”。
不難看出，出資專利系康樂衛(wèi)士核心技術(shù)重要的一部分。
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2.5 出資專利已于2022年9月屆滿終止，至今仍處于失效狀態(tài)
然而，正是該項(xiàng)對(duì)康樂衛(wèi)士“舉足輕重”的核心技術(shù)專利，卻已屆滿終止失效。
據(jù)首輪問詢回復(fù)，前述出資專利系陳小江、馬潤(rùn)林、劉永江根據(jù)“乳頭瘤病毒衣殼蛋白”相關(guān)公開文獻(xiàn)和自身研究能力，自主研發(fā)而成，系陳小江、馬潤(rùn)林、劉永江原始取得。出資專利發(fā)明思路自2000年產(chǎn)生，自2001年開始研發(fā)，于2002年8月30日向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出申請(qǐng)，于2007年1月3日獲得授權(quán)，并于2008年10月10日轉(zhuǎn)讓給康樂衛(wèi)士。
據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公開信息，截至查詢?nèi)?023年2月24日，出資專利“乳頭瘤病毒衣殼蛋白的原核制備和應(yīng)用”的專利權(quán)狀態(tài)為屆滿終止失效。
事實(shí)上，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局指出，期限屆滿終止發(fā)明專利權(quán)自申請(qǐng)日起算維持滿20年，實(shí)用新型或者外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)自申請(qǐng)日長(zhǎng)起維持滿10年，依法終止。
同時(shí)，專利權(quán)期限屆滿依法終止的，專利局應(yīng)當(dāng)通知專利權(quán)人，并在專利登記簿和專利公報(bào)上分別予以登記和公告。
而就在2022年9月5日，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局向康樂衛(wèi)士下發(fā)出資專利的“專利權(quán)屆滿終止通知書”，專利屆滿終止公告日為2019年9月16日。
這也意味著，康樂衛(wèi)士的核心專利“乳頭瘤病毒衣殼蛋白”在2022年9月已過期失效。而距離三名創(chuàng)始人對(duì)該項(xiàng)專利的申請(qǐng)日2002年8月30日已時(shí)隔20年。
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2.6 公開文件中，康樂衛(wèi)士仍將該項(xiàng)專利作為核心技術(shù)專利進(jìn)行披露
然而招股書，康樂衛(wèi)士并未對(duì)出資專利屆滿失效一事進(jìn)行披露。
據(jù)招股書“核心技術(shù)基本情況”部分，康樂衛(wèi)士披露核心技術(shù)“基于結(jié)構(gòu)的抗原設(shè)計(jì)技術(shù)平臺(tái)”，所對(duì)應(yīng)的專利中包括ZL02129070.9乳頭瘤病毒衣殼蛋白的原核制備和應(yīng)用。
此外，招股書中再無其他關(guān)于該項(xiàng)出資專利的信息。
綜合上述信息不難看出，三名創(chuàng)始人在康樂衛(wèi)士成立初期通過出資專利進(jìn)行實(shí)繳，而后該項(xiàng)專利被認(rèn)定為康樂衛(wèi)士的核心專利并成為后續(xù)多項(xiàng)重要專利的基礎(chǔ)。在此背景下，該項(xiàng)出資專利在2022年9月專利權(quán)屆滿失效，且截至查詢?nèi)?023年2月24日仍處于終止失效狀態(tài)。但招股書中，康樂衛(wèi)士仍將該項(xiàng)專利作為核心技術(shù)專利進(jìn)行披露。核心技術(shù)不受法律保護(hù)，康樂衛(wèi)士該項(xiàng)出資專利又能否為其帶來競(jìng)爭(zhēng)力？
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三、創(chuàng)始人尚未從老東家離職即申請(qǐng)專利，康樂衛(wèi)士核心技術(shù)專利權(quán)屬現(xiàn)疑云
眾所周知，擬上市公司專利是否屬于員工在前任職單位的職務(wù)發(fā)明，日益成為監(jiān)管層核查重點(diǎn)。
反觀康樂衛(wèi)士，其擁有一項(xiàng)名為“一種提高人乳頭瘤病毒L1蛋白原核表達(dá)產(chǎn)率的方法”的核心技術(shù)專利，該項(xiàng)專利申請(qǐng)于康樂衛(wèi)士創(chuàng)始人在原單位任職期間。
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3.1 康樂衛(wèi)士的一項(xiàng)核心技術(shù)專利，申請(qǐng)日期為2007年2月14日
據(jù)招股書，截至簽署日2023年2月10日，康樂衛(wèi)士擁有的發(fā)明專利包括“一種提高人乳頭瘤病毒L1蛋白原核表達(dá)產(chǎn)率的方法”，其專利號(hào)為ZL200710005100.3，專利權(quán)人為康樂衛(wèi)士，申請(qǐng)日期為2007年2月14日，有效期限20年，取得方式為繼受取得。
該項(xiàng)專利對(duì)應(yīng)的康樂衛(wèi)士核心技術(shù)為“基于結(jié)構(gòu)的抗原設(shè)計(jì)技術(shù)平臺(tái)”。
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3.2 該項(xiàng)核心專利，系受讓自康樂衛(wèi)士三大創(chuàng)始人中的馬潤(rùn)林、陳小江
據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局?jǐn)?shù)據(jù)，截至查詢?nèi)?023年2月24日，上述專利狀態(tài)仍處于專利權(quán)維持狀態(tài)，發(fā)明人為馬潤(rùn)林、陳小江、劉永江。
關(guān)注該項(xiàng)專利的權(quán)屬變更記錄，原申請(qǐng)人及發(fā)明人均為馬潤(rùn)林、陳小江。2013年3月7日，專利申請(qǐng)人由馬潤(rùn)林、陳小江，變更為康樂衛(wèi)士。
也就是說，康樂衛(wèi)士該項(xiàng)核心技術(shù)專利，系從三名創(chuàng)始人處受讓取得。
需要說明的是，康樂衛(wèi)士成立于2008年4月14日。
也即是說，截至核心技術(shù)專利“一種提高人乳頭瘤病毒L1蛋白原核表達(dá)產(chǎn)率的方法”申請(qǐng)日2007年2月14日，康樂衛(wèi)士尚未成立。
而《金證研》南方資本中心研究發(fā)現(xiàn)，上述專利申請(qǐng)之時(shí)，馬潤(rùn)林、陳小江二人尚在“老東家”威海迪沙麥特生物制品有限公司（以下簡(jiǎn)稱“迪沙生物”）任職。
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3.3 康樂衛(wèi)士成立于2008年，兩名創(chuàng)始人任職于迪沙生物
據(jù)全國(guó)組織機(jī)構(gòu)統(tǒng)一社會(huì)信用代碼公示系統(tǒng)，迪沙生物成立于2003年7月25日，注冊(cè)資本2,903萬元。截至查詢?nèi)?023年2月24日，迪沙生物已注銷。
截至注銷前，迪沙生物的法定代表人為馬潤(rùn)林，經(jīng)濟(jì)類型為有限責(zé)任公司（中外合資），經(jīng)濟(jì)行業(yè)為生物藥品制造，經(jīng)營(yíng)范圍為用于人類疾病預(yù)防、診斷和治療的疫苗及其他生物制品的試驗(yàn)和開發(fā)；生物技術(shù)的咨詢服務(wù)（憑許可證開展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）。
據(jù)招股書，2003年8月至2008年3月，劉永江擔(dān)任迪沙生物的副總經(jīng)理。
同時(shí)公開信息顯示，截至迪沙生物注銷前，陳小江擔(dān)任迪沙生物董事。
也就是說，在康樂衛(wèi)士成立之前，創(chuàng)始人陳小江與劉永江均任職于迪沙生物。
需要說明的是，迪沙生物隸屬于迪沙藥業(yè)集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“迪沙藥業(yè)”）。
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3.4 迪沙生物是迪沙藥業(yè)設(shè)立的中外合資企業(yè)，生產(chǎn)地點(diǎn)在迪沙工業(yè)園
據(jù)Internet archive回溯迪沙藥業(yè)官網(wǎng)，2003年9月17日，迪沙藥業(yè)發(fā)布“威海迪沙麥特生物制品有限公司正式成立”的內(nèi)容。
上述內(nèi)容指出，經(jīng)過半年多的充分準(zhǔn)備，迪沙藥業(yè)與美國(guó)麥特控股有限公司（以下簡(jiǎn)稱“麥特控股”）合資的迪沙生物，于2003年7月25日正式完成注冊(cè)，生產(chǎn)地點(diǎn)設(shè)在迪沙工業(yè)園內(nèi)。
彼時(shí)，迪沙生物注冊(cè)資本為5,555萬元，其中，迪沙藥業(yè)出資3,000萬元，占注冊(cè)資本的54%，麥特控股以技術(shù)出資作價(jià)2,555萬元，占注冊(cè)資本的46%。迪沙生物的經(jīng)營(yíng)范圍為：用于人類疾病預(yù)防、診斷和治療的基因工程疫苗、其他生物疫苗、診斷試劑的生產(chǎn)和銷售；其他生物制品的開發(fā)試驗(yàn)；生物技術(shù)的咨詢服務(wù)。
關(guān)于迪沙生物的設(shè)立目的，上述內(nèi)容顯示，迪沙生物將利用生物工程基因疫苗研究技術(shù)。迪沙生物的成立，將使迪沙藥業(yè)在高新技術(shù)領(lǐng)域有新的突破，有利于推動(dòng)迪沙藥業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。
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3.5 迪沙生物的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，由彼時(shí)迪沙藥業(yè)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理王德軍擔(dān)任
上述內(nèi)容披露，迪沙生物的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，由彼時(shí)迪沙藥業(yè)的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理王德軍擔(dān)任。
需要說明的是，據(jù)市場(chǎng)監(jiān)督管理局信息，截至查詢?nèi)?023年2月24日，王德軍仍是迪沙藥業(yè)的董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理。
需要指出的是，時(shí)至今日，迪沙生物雖已注銷，但其控股股東迪沙藥業(yè)仍處于存續(xù)狀態(tài)。
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3.6 迪沙藥業(yè)現(xiàn)實(shí)控人仍為王德軍，主要產(chǎn)品包括原料藥、西藥制劑等
據(jù)迪沙藥業(yè)官網(wǎng)，成立于1993年8月的迪沙藥業(yè)，現(xiàn)已發(fā)展成為產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合，集研發(fā)、生產(chǎn)、營(yíng)銷、新零售為一體，已建成原料藥、西藥制劑、海洋生物制品三大生產(chǎn)基地，擁有通過新版GMP認(rèn)證的大型生產(chǎn)車間，全部配備生產(chǎn)設(shè)備及配套設(shè)施。
不難看出，2003年，迪沙生物由迪沙藥業(yè)與麥特控股兩家公司于2003年投資成立，屬于外商合資企業(yè)。王德軍出任迪沙生物的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，而康樂衛(wèi)士的兩名創(chuàng)始人均曾在迪沙生物任職，另外一名創(chuàng)始人則曾任迪沙生物的法定代表人，而彼時(shí)三人作為發(fā)明人，申請(qǐng)專利“一種提高人乳頭瘤病毒L1蛋白原核表達(dá)產(chǎn)率的方法”。此后，馬潤(rùn)林、陳小江、劉永江共同設(shè)立了康樂衛(wèi)士，并將包含該項(xiàng)專利在內(nèi)的多項(xiàng)專利轉(zhuǎn)給康樂衛(wèi)士。
在此情況下，康樂衛(wèi)士該項(xiàng)受讓取得的核心技術(shù)專利，是否與兩名創(chuàng)始人在原單位承擔(dān)的本職工作或者分配的任務(wù)有關(guān)？未來是否存在與迪沙藥業(yè)潛藏專利權(quán)屬糾紛的風(fēng)險(xiǎn)？至此，康樂衛(wèi)士物上述發(fā)明專利權(quán)屬現(xiàn)疑云。
桃李不言，下自成蹊。康樂衛(wèi)士能否叩開資本市場(chǎng)的大門？存疑待解。