劃重點(diǎn)

1據(jù)悉，個(gè)人投資者未回復(fù)開戶券商同意其轉(zhuǎn)交個(gè)人身份信息的要求，便只可出售他們目前持有的股票，而不得買入股票。 2在香港投資者識(shí)別碼制度下，證券公司必須為每一位客戶編配唯一的券商客戶編碼，以向聯(lián)交所提交配對(duì)檔案。 3港股實(shí)名制短期可能會(huì)對(duì)開戶數(shù)量有影響，但從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，實(shí)名制勢(shì)必會(huì)加強(qiáng)投資者對(duì)自身證券賬戶的監(jiān)管和安全保障。

3月2日，香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)（下稱“香港證監(jiān)會(huì)”）對(duì)外公告表示，香港投資者識(shí)別碼制度即將于2023年3月20日推出。值得注意的是，若投資者還未回復(fù)開戶券商同意其轉(zhuǎn)交個(gè)人身份信息的要求，后續(xù)將只能賣出股票不能買入股票。

中泰資本董事王冬偉在接受《華夏時(shí)報(bào)》記者采訪時(shí)表示：“香港證監(jiān)會(huì)推出投資者識(shí)別碼制度是為了加強(qiáng)投資者保護(hù)和防范洗錢等違法犯罪行為。港股實(shí)名制（即香港投資者識(shí)別碼制度）能夠有效地遏制匿名交易，減少非法資金流入，保護(hù)市場(chǎng)的公正和透明。此外，實(shí)名制也有助于提高市場(chǎng)監(jiān)管的效力，方便證券交易所和監(jiān)管部門對(duì)市場(chǎng)的監(jiān)管和調(diào)查。”

【資料圖】

對(duì)于港股實(shí)名制實(shí)施所帶來的影響，科方得投資執(zhí)行總裁張曉兵在接受《華夏時(shí)報(bào)》記者采訪時(shí)指出，港股實(shí)名制短期可能會(huì)對(duì)開戶數(shù)量有影響，但從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，實(shí)名制勢(shì)必會(huì)加強(qiáng)投資者對(duì)自身證券賬戶的監(jiān)管和安全保障，提高市場(chǎng)透明度和交易規(guī)范性，助力香港證券市場(chǎng)持續(xù)穩(wěn)定和健康發(fā)展。

未登記投資者“許賣不許買”

3月6日，《華夏時(shí)報(bào)》記者登陸香港證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)，打開官網(wǎng)鏈接的第一時(shí)間便跳出彈窗提醒：“投資者識(shí)別碼制度即將在3月20日實(shí)施，請(qǐng)即回復(fù)證券行和銀行的要求。”

據(jù)悉，個(gè)人投資者未回復(fù)開戶券商同意其轉(zhuǎn)交個(gè)人身份信息的要求，便只可出售他們目前持有的股票，而不得買入股票。

根據(jù)香港投資者識(shí)別碼制度及香港的資料私隱法例（包括《個(gè)人資料（私隱）條例》），中介人須向個(gè)人客戶取得明示同意，以便向香港證監(jiān)會(huì)及香港聯(lián)合交易所有限公司（香港聯(lián)交所）提交相關(guān)的客戶身份信息。有關(guān)信息會(huì)以加密方式儲(chǔ)存在數(shù)據(jù)資料庫內(nèi)，而只有證監(jiān)會(huì)及聯(lián)交所的獲授權(quán)人員方可查取。

香港證監(jiān)會(huì)方面表示，中介人普遍已就取得上述同意及更新客戶身份信息，向客戶提出了要求。

據(jù)悉，證監(jiān)會(huì)于2021年8月就有關(guān)在交易層面上對(duì)香港證券市場(chǎng)實(shí)施投資者識(shí)別碼制度的建議，以及為在香港聯(lián)交所上市的股份引入場(chǎng)外證券交易匯報(bào)制度的建議，發(fā)表了咨詢總結(jié)。

在香港投資者識(shí)別碼制度下，證券公司必須為每一位客戶編配唯一的券商客戶編碼，并與客戶的識(shí)別信息配對(duì)，包括身份證明文件上的全名，簽發(fā)國(guó)家/地區(qū)或司法管轄區(qū)，類別及號(hào)碼，以向聯(lián)交所提交配對(duì)檔案。

香港證監(jiān)會(huì)行政總裁梁鳳儀女士表示：“推出投資者識(shí)別碼制度符合國(guó)際做法。各監(jiān)管機(jī)構(gòu)將能夠?qū)崟r(shí)掌握證券買賣指令的投資者身份信息。毫無疑問，這將大大增強(qiáng)我們的市場(chǎng)監(jiān)察能力，促進(jìn)市場(chǎng)廉潔穩(wěn)健，并提升投資者信心。”

香港證監(jiān)會(huì)行政總裁歐達(dá)禮此前表示：“推出投資者識(shí)別碼制度將會(huì)是香港證券市場(chǎng)的一個(gè)重要里程碑。該制度讓我們能夠適時(shí)和有效地進(jìn)行監(jiān)察，從而促進(jìn)市場(chǎng)廉潔穩(wěn)健和提升投資者信心，這些都是香港作為世界級(jí)國(guó)際金融中心的重要支柱。”

張曉兵向本報(bào)記者表示，推行港股實(shí)名制能夠促進(jìn)香港證券市場(chǎng)健康發(fā)展，提高市場(chǎng)穩(wěn)定性和透明度，對(duì)于加強(qiáng)證券市場(chǎng)投資者信心、增加市場(chǎng)交易活力起到了積極作用。

帶來哪些影響？

據(jù)悉，2021年8月就建議實(shí)施香港投資者標(biāo)識(shí)符制度發(fā)表咨詢總結(jié)文件后，香港證監(jiān)會(huì)通過進(jìn)行三次問卷調(diào)查，一直密切監(jiān)察市場(chǎng)的準(zhǔn)備情況。

調(diào)查結(jié)果顯示，為實(shí)施該制度所做的準(zhǔn)備取得重大進(jìn)展，但部分中介人可能需要更多時(shí)間向個(gè)人客戶就在香港投資者標(biāo)識(shí)符制度下收集、儲(chǔ)存、處理和使用個(gè)人資料取得所需同意，以及更新客戶的識(shí)別數(shù)據(jù)。基于上述情況，香港證監(jiān)會(huì)決定于2023年3月20日推出香港投資者標(biāo)識(shí)符制度。

張曉兵告訴本報(bào)記者，根據(jù)了解和相關(guān)分析，推行港股實(shí)名制的原因主要是為了打擊洗錢、不正當(dāng)融資等不法行為，可以進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)香港金融資本市場(chǎng)投資者的保護(hù)和市場(chǎng)穩(wěn)定。實(shí)名制能夠讓證券交易行為更加透明、規(guī)范，避免因匿名或虛假交易而導(dǎo)致的影響金融市場(chǎng)秩序。

那么，港股實(shí)名制實(shí)施后將對(duì)市場(chǎng)、投資者、券商分別帶來哪些影響？

王冬偉指出，對(duì)于香港市場(chǎng)而言，實(shí)名制的推行將對(duì)投資者、券商和市場(chǎng)產(chǎn)生影響。首先，對(duì)于投資者而言，需要配合提供個(gè)人身份信息，以獲得投資者識(shí)別碼，這有利于證券公司對(duì)客戶身份進(jìn)行核實(shí)，并加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理。其次，對(duì)于券商而言，需要加強(qiáng)對(duì)客戶身份和資料的審核，確保實(shí)名制能夠得以有效落實(shí)。最后，對(duì)于市場(chǎng)而言，實(shí)名制有望提高市場(chǎng)的透明度和公正性，加大市場(chǎng)監(jiān)管和執(zhí)法力度，為香港證券市場(chǎng)的長(zhǎng)期發(fā)展提供有力支持。

張曉兵認(rèn)為，港股實(shí)名制短期可能會(huì)對(duì)開戶數(shù)量有影響，因?yàn)閷?shí)名制要求投資者提供更多的個(gè)人身份信息，可能會(huì)影響部分散戶投資者的交易行為和決策。但從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，實(shí)名制勢(shì)必會(huì)加強(qiáng)投資者對(duì)自身證券賬戶的監(jiān)管和安全保障，提醒投資者注意個(gè)人信息的保護(hù)。

“另外，實(shí)名制能夠提高市場(chǎng)透明度和交易規(guī)范性，讓更多合格的，活躍的，真實(shí)交易行為的投資者入場(chǎng)，提升交易效率，讓資金充分流動(dòng)，助力香港證券市場(chǎng)持續(xù)穩(wěn)定和健康發(fā)展。”張曉兵進(jìn)一步指出。

責(zé)任編輯：徐蕓茜 主編：公培佳